充当“啄木鸟”督促中介机构勤勉尽责

上市公司是资本市场的基石。随着去年3月1日新修订《证券法》的正式实施，科创板及创业板接连推行注册制，以及国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》的出台，提高上市公司质量显得尤为重要和更为关键。在此背景下，南通金融局主动转变职能，探索从三个方面着手提高南通地区上市及拟上市公司质量。

一是引导市场主体规范运作。南通金融局以规范性为推进企业上市挂牌的基础，通过宣传、走访、调研、座谈、培训等方式，引导企业家强化主体责任，树立规范化运营的理念，不断完善内控制度，提高信息披露质量和自身治理水平。近几年，南通针对上市及拟上市企业开展的各类培训、企业家座谈会上，都将引导企业规范运作作为重要内容。

二是全面督促各类中介机构勤勉尽责。随着我国资本市场不断改革和发展，证券发行注册制的全面推行、分步实施，中介机构的作用愈发凸显。优质的上市资源需要证券公司等投资银行类金融机构筛选、保荐、承销，复杂专业的市场信息需要律师、会计师出具意见。中介机构的归位尽责是市场健康发展的保障，也是保护投资者合法权益的宗旨所在。但目前市场上，中介机构本身良莠不齐，或自身力量有限，或大额经济利益的诱惑让少数从业者逐渐忘记本心，无法保持职业操守。如相关执业程序不充分、不适当；如对财务舞弊迹象未保持合理怀疑；如有的保荐人未尽到必要的持续督导责任等。

南通金融局就在其中充当“啄木鸟”的角色，督促券商、会所、律所等中介机构勤勉尽责，充分发挥中介机构服务功能。去年下半年开始，南通金融局每周定期召开属地政府、企业、中介机构等多方视频会议，及时了解拟上市公司推进进度，指出存在问题并明确相关责任及时限要求。目前已累计开展拟上市企业“云会商”157家次，协调矛盾问题97个。今年春节刚过，南通金融局马不停蹄地把全市各县（市）区20几家拟上市企业跑了个遍，督促企业加快进度，督促中介机构勤勉尽责。

三是全力支持上市公司健康发展。为积极抢抓资本市场改革重大历史机遇，加快推进企业上市挂牌，鼓励企业利用资本市场做大做强，南通金融局研究出台了《关于加快推进企业上市挂牌的若干政策意见》（通政规〔2020〕5号），全流程打通企业上市挂牌难点堵点，一家企业在市级层面最高能享受累计2000万元上市挂牌及融资奖励。

不仅鼓励企业上市，更是鼓励上市挂牌企业做大做强，明确对上市（新三板挂牌）公司中非“5215”企业兼并重组项目符合产业链整合或新兴产业方向的，参照南通市“5215”工业大企业培育实施方案的扶持政策执行，最高奖励1000万元。对上市挂牌公司通过增发、配股、发行可转债等方式实现再融资，按实际到位资金1%的比例予以奖励。同时鼓励上市公司设立基金、孵化器等支持本地中小企业、优势产业创新发展，所设机构投资的企业成功上市（新三板精选层挂牌）后，一次性奖励出资上市挂牌公司100万元。

日常工作中，南通金融局还加大了对上市挂牌企业重大事项和经营情况的关注力度，及时推动协调解决有关问题，帮助市场主体防范处置风险隐患，比如资金占用、股权质押、违规担保等问题，确保南通地区上市公司质量总体稳定并有所提升。